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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的投资限制

日期: 2021-04-29 10:20:44 作者: 杨煜祺

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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的投资限制

对基金投资进行限制的主要目的,一是引导基金分散投资,降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。

1.基金财产不得用于以下投资或者活动

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

2.证券投资基金的投资比例

(1)股票基金应有60%以上的资产投资于股票;

(2)债券基金应有80%以上的资产投资于债券;

(3)货币市场基金仅投资于货币市场工具,不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券;

(4)基金不得投资于有锁定期或锁定期不明确的证券;

(5)货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。

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