2023年基金从业考试《私募股权投资》模拟题及解析为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、下列关于私募募集办法出台的背景说法不正确的是（ ）。【单选题】
A.为加强保护私募基金投资者的合法权益
B.风险不断积聚，风险事件陆续暴露
C.私募基金行业的发展日益衰减
D.进一步规范私募基金的募集市场
正确答案:C
答案解析:C项说法错误，募集办法出台的背景：私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。
2、增值服务类型包括（）。Ⅰ. 客户增值体验Ⅱ. 物流解决方案Ⅲ. IT服务Ⅳ.特殊服务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务
3、（）是整个尽职调查工作的核心。【单选题】
A.财务尽职调查
B.法律尽职调查
C.业务尽职调查
D.风险尽职调查
正确答案:C
答案解析:选项C正确，业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。
4、下列说法错误的有（）。【单选题】
A.基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
B.基金托管人不得侵占、挪用基金财产
C.基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
D.基金托管人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：A项，除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。基金托管人不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
5、以下不属于法律尽职调查重点关注内容的是（）。【单选题】
A.公司的历史沿革
B.公司的税务
C.公司的主要财产
D.公司的设立及存续
正确答案:A
答案解析:法律尽职调查重点关注内容：（1）公司的设立及存续（2）公司的业务（3）公司的主要财产（4）公司的债权债务（5）公司的税务（6）公司的劳动（7）公司的诉讼、仲裁及行政处罚
6、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算属于（）。【单选题】
A.并购退出
B.清算退出
C.解散清算
D.破产清算
正确答案:D
答案解析:清算退出的方法：破产清算、解散清算。破产清算，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。A、B、C属于投资退出方式。
7、在股权转让退出回购流程中，下列说法错误的是（）。【单选题】
A.监事会发布召开股东大会的公告
B.召开股东大会审议董事会决议，由非关联股东对股票回购进行独立表决
C.发布股票回购的独立财务顾问报告
D.发布股东大会决议
正确答案:A
答案解析:回购流程:董事会发布召开股东大会的公告
8、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。Ⅰ.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力。Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营。Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（2）业务明确，具有持续经营能力。（3）公司治理机制健全，合法规范经营。（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。（5）主办券商推荐并持续督导。（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
9、股份有限公司的股东就其（）对公司负责。【单选题】
A.出资额
B.认购的股份
C.资产
D.净资产
正确答案:B
答案解析:两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责，而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。
10、投资顾问服务机构的职责和义务包括（）。Ⅰ.提供基金投资顾问服务，应当具有合理依据Ⅱ.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述Ⅲ.不得以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅳ不得损害服务对象的合法权益【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：投资顾问服务机构的职责和义务包括：（1）提供基金投资顾问服务，应当具有合理依据；（2）对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；（3）不得以任何方式承诺或者保证投资收益；（4）不得损害服务对象的合法权益。
对于想要多做题的考生们，乐考网准备了大量的习题，帮助大家巩固所学知识、夯实基础，赶快来了解吧！
