1、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。【单选题】
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：（1）有效识别投资者身份；（2）向投资者提供“投资人权益须知”；（3）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；（4）了解投资者的投资目标，风险承受能力、投资期限和流动性要求。
2、下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（）。【单选题】
A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息
B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.离职后，可以泄露客户资料和交易信息
正确答案:D
答案解析:选项D正确，保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：（1）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。（3）不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
3、投资者的个人背景包括投资者本人的（）。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.法律意识Ⅳ.伦理道德【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，投资者的个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。第Ⅳ项属于社会环境因素。
4、下列作为基金管理公司及其子公司可以从事的资产管理业务有（）。Ⅰ.公开募集基金Ⅱ.特定客户资产管理业务 Ⅲ.专项资产管理计划Ⅳ.私募股权基金管理业务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理公司及其子公司可以从事的资产管理业务包括：公开募集基金、特定客户资产管理业务 、专项资产管理计划、私募股权基金管理业务等。
5、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。【单选题】
A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误，根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
6、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）。【单选题】
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
7、封闭式基金上市后实行（）交割。【单选题】
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正确答案:B
答案解析:选项B正确，封闭式基金上市后实行T+1交割。
8、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（）。【单选题】
A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理
B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户
D.募集期限一般不得超过5个月
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
