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1、私募基金的合格投资者中，包括具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产不低于（）的个人。【单选题】
A.100万元
B.200万元
C.300万元
D.500万元
正确答案:C
答案解析:选项C正确，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
2、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。【单选题】
A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉
C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查
D.当普通员工对本公司有交涉时，由监事会代表公司与其进行交涉
正确答案:D
答案解析:选项D不属于，在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：（1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。.（3）当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。
3、（）针对直接关系型群体。【单选题】
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
正确答案:A
答案解析:选项A正确，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便；介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户；陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法。
4、ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于（）揭示。【单选题】
A.次日，次日
B.次1交易日，次1交易日
C.次日，次1交易日
D.次1交易日，次日
正确答案:C
答案解析:选项C正确，ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。
5、下列基金种类中，具有最低风险的是（）。【单选题】
A.债券基金
B.货币市场基金
C.股票基金
D.混合基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确，我国开放式基金按风险由低到高的排序是：货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等。
6、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。【单选题】
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金评级机构
D.基金注册登记机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。基金评级机构作用就是收集基金市场相关信息，然后通过科学定性定量的方法，按照评级标准以及购买这种基金所承担的风险、以及基金所能够带来的回报等方面信息，对基金进行排序。基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构，是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。它的业务包括：基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
7、证券投资基金是一种（）的投资品种。【单选题】
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
8、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。【单选题】
A.投资活动所受到的限制和约束少
B.投资金额要求高
C.基金募集对象不固定
D.采取非公开方式发售
正确答案:C
答案解析:选项C正确，公募基金主要具有如下特征：（1）可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；（2）投资金额要求低，适宜中小投资者参与；（3）必须遵守基金法律法规的约束，并接受监管部门的严格监管。而私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。
9、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（）【单选题】
A.必须现金替代
B.现金替代保证
C.可以现金替代
D.禁止现金替代
正确答案:B
答案解析:选项B正确，现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
10、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。【单选题】
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
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